银丰新融名单服务管理系统

系统建设原则

在对金融制裁名单管理系统的建设过程中，需要严格把握名单信息的权威性、实用性、操作性、及时性四大原则，具体如下：

（一）权威性原则：为确保名单内容的权威性，名单来源主要为中国政府公布的涉嫌恐怖融资清单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；红盾网名单；美国财政部外国资产控制处（OFAC）名单等权威机构发布的名单信息；

（二）实用性原则：支持全行业务人员即时查询和下载名单信息，并且可以根据外围不同业务系统的特点，满足各类业务系统对接与联机调用要求；

（三）操作性原则：提供简单易操作的查询、分析界面，可通过标准的数据接口和页面接口，供其他业务系统调用；

（四）及时性原则：时时监测名单数据源的变化，提供便捷的名单更新服务，及时丰富与完善名单库内容。

名单信息来源广泛

名单管理系统的数据来源包含国内外各类权威机构发布的名单信息，涉及：

1、中国政府公布的涉嫌恐怖融资清单：(一)国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单(二)司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单；

2、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；

3、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；

4、美国财政部外国资产控制处（OFAC）名单；

5、欧盟名单；6、党政机关名单；

7、人行反洗钱调查名单；

8、红盾网名单；

9、党政机关名单；

10、公安等机关冻结资产名单；

11、人民银行征信系统公布的黑名单；

12、外汇违法或付汇催报单位名单；

13、联合国安理会发布的恐怖分子制裁名单；

14、公安部认定的恐怖分子和恐怖组织名单；

15、等等。

及时采集名单信息

系统提供灵活而完善的数据采集机制，可自动检测相关名单数据源的更新情况。系统内嵌的数据采集服务将根据数据更新情况通过人工录入、批量导入、自动同步等多种采集机制进行数据采集。数据采集完成后，系统将及时下发名单更新通知，系统使用客户可及时得到最新的名单库信息。

系统处理模式如下图：

（一）数据采集服务：专门负责各类数据来源渠道的名单信息采集工作，自动检测数据源名单更新情况，通过自动或半自动的方式采集名单信息，将各类不同格式的名单信息自动解析存储到名单管理系统，通过定时或即时方式发布到公司名单数据库。

（二）公司名单数据库：我公司拥有及时更新的名单数据库，将为客户提供在线/离线服务，及时发布与公告名单信息的更新通知。系统名单库的使用客户可根据需要在线查询、下载或更新名单信息，客户可以根据业务需要向我司直接反馈业务意见，还可以随时了解同业其他客户的名单库需求以及使用体会。

（三）客户名单数据库：客户本地名单库可选择系统指定的更新方式与公司名单数据库进行名单信息的自动同步，在本地名单库还可添加和导入自定义名单信息，完善名单库内容，为业务人员提供名单查询、分析、统计、下载等服务，并且为其他业务系统提供接口进行名单检索服务。

丰富的名单信息服务

名单管理系统为使用客户提供了完善的名单信息服务，主要包括名单检索服务、名单下载服务、集成接口服务、统计分析服务等。

名单检索服务

采用搜索引擎技术，定制高效的名单检索服务，提供对名单库进行分类检查和全文检查，便捷快速的名单检索服务可满足各类监管业务系统的需求，业务人员可时时快速的查找名单信息，判定客户类型，处理业务数据。

集成接口服务

灵活定制系统接口，提供不同的接口方式，即有数据接口又有页面接口，可根据不同业务系统的特点，满足各类业务系统联机调用的需要，满足各类业务管理的差异性。

名单下载服务

系统根据不同业务系统的需要，按照不同名单类型提供多种格式名单信息的下载服务，支持多种下载格式，可满足不同业务系统的需求。

统计分析服务

系统对各类名单信息提供多种统计分析方法，全面了解名单信息的主要组成以及变化情况；对名单的更新信息进行统计、分析，便于了解名单的数据同步更新情况。

全面的名单管理功能

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