审计统计报表系统

系统设计 

1.1. 基本业务处理流程

1.2. 报表录入

1.2.1 录入表1：审计计划录入表

基录入要求：年度审计计划一般应该在每年第一季度录入，第二至四季度允许添加新的计划项目或修改已录入的计划项目信息，但对本年已经完成并填报了《一般审计项目信息录入表》或《事前核减支出审计项目信息录入表》的计划项目,不得进行修改或删除。总部指令性计划由审计局计划管理处通过本系统分发至各个单位。

1.2.2 录入表2：添加未完成计划信息录入表

1、本表专门录入未完成计划的审计项目的原因。

2、打开此录入表时，该表自动列示未完成计划的审计项目的“审计项目名称、审计实施机构、被审计单位、预计审计实施时间、预计参审人数”等在前表已录入的信息，并且这几个指标不得在本表修改，本表只能录入未完成原因。

1.2.3. 录入表3：报送信息录入表

基本录入要求:

(1)各审计机构应当及时将各种信息报送情况和被采纳情况作为统计信息填报。

(2)报送信息情况分“报送审计局(部)件数、报送本单位领导/部门件数、报送有关机构及媒体件数”三种类别填报，作为每年考核各级审计机构的依据之一。1.2.4 录入表4：一般审计项目信息录入表

1、审计项目类别：是对审计项目规范、统一的类型划分。选择生成，不得手工录入。

2、审计项目名称：计划内项目选择生成,计划外项目手工录入。填报审计项目的名称，应与审计计划、审计通知书、审计档案的审计项目名称一致。项目名称力求简练、准确且要素完整不得过于冗长。其基本要素一般包括被审单位名称、审计时间范围、审计对象、审计项目类型。如某单位某年财务收支审计、某单位某职务某人离任经济责任审计、某单位某年某业务(事项)管理效益审计。名称末尾必须含“审计”或“审计调查”字样，名称不得以财务收支审计、经济责任审计、管理效益审计等项目分类字样代替审计项目的名称，也不得以审计报告的名称代替审计项目的名称。

3、实施机构：选择生成，不得手工录入。可选范围为“本单位审计机构/中介机构”。本单位审计机构指其本部、处科室或分支机构，如某企业审计处、下属的XX科或XX分处。填报此信息的目的主要用于审计机构考核所属处科室及分支机构工作。

1.2.5 录入表5：添加处理前期审计项目问题信息录入表

1、填报方法和要求基本与《一般审计项目信息录入表》填报方法和要求一样，但本表只是填报以前各季度查出的截止本季初未整改、在本季度得到整改的整改信息和效果。

1.2.6 录入表6：采纳其他审计意见和建议增收节支情况录入表(录入表4/5/10的穿透录入表)

1本表是在填报《一般审计项目信息录入表》、《添加处理前期审计项目问题信息录入表》和《事前核减支出审计项目信息录入表》时，对于被审单位已采纳与查出问题不直接相关的审计意见和建议的情况，提供录入采纳意见的条数和增收节支的表格。

1.2.7 录入表7：集团公司内部控制检查评价录入表(录入表4/5的穿透录入表)

1、本表与《集团公司内部控制检查评价得分总表》格式一样, 信息数据目前只能采取导入的方式录入。

2、本表中的“审计检查”仅指审计部门独立组织的内控检查，审计部门人员参与由内控办组织的内控检查不在其中。

1.2.8 录入表8：股份公司内部控制检查评价录入表(录入表4/5的穿透录入表)

1、本表与股份公司内控《业务流程检查评价汇总表》格式基本一样, 导入前先将整体不适用被检查单位的流程的数据全部删除,然后可采取整版粘贴方式将2-8栏数据录入，再逐一录入9-17栏的内容。

2、内控环境、自查和相关缺陷信息也在本表录入。

1.2.9 录入表9：公款私存私放信息录入表(录入表4/5的穿透录入表)

1、统计期间：填报审计项目确定的审计期间的起始日和截止日。

2、公款私存私放收支时间范围：指公款私存私放开始设置至审计截止日的时间。

3、其他数据按录入表栏目所列要求填报。

1.2.10. 录入表10：核减支出审计信息录入表

1、计划内外：选择生成。

2、审计项目名称：计划内项目选择生成,计划外项目手工录入。可以多份预结算凭证作为一个项目填报，也可以一份预结算凭证作为一个项目填报。

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