远程计算机辅助审计数据迁移系统

监测指标体系与预警分析 
利用辅助审计技术构建指标分析平台，通过系统内置的公式自动计算、汇总、算比、函数运算以及多层分析坐标，搭建出相关财务、信贷等营运指标系统，帮助审计人员进行资产负债管理、盈利能力、负债能力、变现能力、存贷款成本等方面的综合分析，由审计监管高层负责异常变动参数的调整，据经营环境及风险变化趋势做出适当调整，实现高质量的辅助决策。

审计人员自行设计审计编程
自行设计审计编程，完成复杂审计线索的审计抽样。一步步、智能化地完成编程设计，打破了只有计算机专业人员才能实现编程的桎梏，使计算机审计变得友好、简单、智能，实现迅速、客观、公正，以及有效切入审计要害的目的。

五．风险监测指标
风险监测指标是指以计算机辅助审计系统为依托，以挖掘业务经营管理薄弱环节为主要目的，通过以建立风险监测模型为技术手段，实现风险监测、风险揭露，从而防范、控制经营与管理风险的指标预警体系。

优势体现：
系统通过审计编程实现微观领域的风险监测，通过监测报表实现宏观领域的风险监测，通过预警模型达到对具体业务的风险控制分析，最终实现对金融***易与非金融***易的智能化、多角度、多层次监督，为监督管理层、领导决策层提供不同用途的监测结果。
风险监测指标子系统结构图：

功能实现
本系统主要提供以下三方面功能： 
一是审计人员面向业务数据，结合审计经验，制定出反映业务发展状态、柜面操作人员业务办理合规性的编程思路，如库存现金异常、柜员违规授权等； 
二是审计人员根据系统提供的指标编制平台，生成反映业务经营成果的各种报表，如损益表、贷款收息情况变动表等； 
三是根据业务授权等有关管理要求以及银行业风险控制规定，设置风险预警点，对突破预警点的业务提出风险警示。 
六．内控综合评价
内控综合评价是指对商业银行内部控制体系开展、实施和运行结果独立开展调查、评估、测试和分析的系统性活动。

必要性：

随着金融监管力度的不断加大，近年来银监会相继出台了执行内控操作风险的规章制度及案件专项治理等多项措施。基于以上金融监管的必要性，内控评价已经成为衡量金融机构管理是否有效的合理标准。按照人民银行、银监局的内控评价指引，系统依据风险量化、评级的客观要求，借助金融单位不同内控评价风险防范的实际需求，为整个过程和评价结果提供了全程、动态、高效的信息化管理模式。

系统构建:
本系统主要提供考核权重建立、实际权重控制、内控底稿录入、评价报表生成等多种功能。
内控综合评价子系统结构图:

功能实现：

使用单位可以设置不同的风险分类层次，定制省级、地市级、县级甚至网点或部门的风险评价架构，使内控量化考核变得简单、易于操作，成为有效提升金融管理水平与内控水准的利器。

七．法规制度管理
法规制度管理是指针对各种内外部法律法规以及金融单位内部规章制度进行管理的功能模块。

系统构建:
本系统主要提供法规录入、分类管理以及即时维护等功能
法规制度管理子系统结构图:

功能实现：

系统实现了对各项制度的集中分类管理，用户可以根据时间、种类、内容关键字等查询要素进行全面、快速检索，而且可以借助该系统加强员工对法规制度的学习。

优势体现：

对于强化制度执行、创造良好制度文化氛围具有积极的意义。

八．审计档案管理
审计档案管理是指针对日常审计事务以及与审计项目管理相关的底稿、文书、报表、清单等资料的管理模块。

系统构建:
本系统主要提供审计项目报表、审计年报、审计人员信息、审计风险分类统计、审计报告等各种与审计档案管理相关的统计报表。

一是涉及机构、人员以及设备的基础报表，如审计人员情况表、机构统计表、审计用电脑设备统计表等； 

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