慧点风险管理系统

方案背景

在当前世界经济增长乏力，中国经济亦进入“新常态”的背景下，机遇与风险并存。企业只有认真分析内外部环境变化，充分认知所面临的政治、法律、社会、安全等各类风险，建立、完善风险及内控管理的体制机制和相关制度，才能在复杂多变的国内外宏观经济形势下，敏锐感知风险、应对风险，积极适应“新常态”，成为“新常态”下科学发展的引领者。

慧点科技作为领先的管理软件与服务提供商，自2006年始即专注于风险管理和内部控制的系统研究和开发。近年来，慧点科技以ISO31000为方案设计依据，巧妙地将风险管理过程与内部控制工作结合在一起，并成功地利用信息系统进行了固化和标准化。

截至目前，慧点科技持续服务了中国五矿、中国移动、中国海油、中化集团、神华集团、中纺集团、中集集团、中外运集团等数十家大型集团型企业，拥有专业、丰富的风控信息化建设经验，助力企业大幅提升风险内控管理水平，进而保障了企业在良好的风控环境下健康发展和快速增长。

设计思路

信息系统设计以ISO31000为总体设计思路，同时参考《企业内部控制基本规范》及其配套指引等管理标准，保证系统在有效落实监管要求的基础之上，又能满足企业风险管理的实际需求及风控融合的远期设想。

遵循ISO31000风险管理标准：以31000为依据，统一风险管理的语言、风险管理框架、过程、工具和模板，做到风险管理的标准化、规范化，实现总部对分子公司策略统一、数据标准统一，同时建立各分子公司自己的风险事件库、符合自身业务特性的风险评估准则、缺陷认定标准，实现分子公司针对不同业务流程风险的分类管理需求。

风险管理与内控管理的融合：通过建立信息系统，实现传统的全面风险管理工作与内部控制工作的全面、深度融合，将环境建立、风险识别、分析、评价、应对等风险管理过程与内控矩阵、内控评价、缺陷认定和整改等内部控制管理过程在工作组织、业务流程、工具手段、方式方法等多方面贯通和整合，明确并固化全面风险管理及内部控制工作的契合点和贯通纽带，实现全面风险管理工作与内部控制工作的完整、有效和无缝对接。

功能架构

通过系统的实施，旨在帮助企业建立“控制有制度、部门有制约、岗位有职责、操作有程序、过程有监控、风险有监测、工作有评价、责任有追究”的全面风险管理体系。

系统功能包括风险管理、内控管理、风险指标三大核心模块，根据企业实际需求可同时部署三大模块，也可单独模块部署，数据相互关联，部署相对独立。

平台设计充分考虑到集团管理的复杂程度，能灵活适应集团多层级、多业务条线的风险管理策略；同时，平台的设计思路充分体现了风险、内控相互融合的理念，实现风险、内控、制度的联动更新，贯通风险管理、内控管理知识体系及运行体系，保证风险管理人员、内控管理人员、业务人员高效、协同工作，提升工作效率和效果。

系统价值

实现风控管理标准化：通过信息系统固化风险管理和内部控制工作流程、工具、方法，构建统一的风险管理框架和运行过程，实现对风险信息、风险管理工具、方法的标准化管理。

落实风控全面融合：通过风控数据的关联设计，推动风险管理和内控管理的实质融合，提升内部控制对防范风险的重要作用。

提升工作效率及效果：支持各级单位、各部门协同开展风控管理工作；支持计划的多级下发，数据的层层汇总；提供多样化的统计分析图表；从而全面提升风控管理工作的效率和效果。

信息共享，管理提升：建设信息共享平台，便于各部门之间、上下级之间风控信息的共享与查询；推动风险及内控“分类”管理，提升各业务条线的管理水平。

案例介绍

中海油内控及风险管理信息平台项目

一、主要挑战

1.风险、内控、制度的体系融合

将风险、内控、制度有效关联，形成一体化工作平台

2.咨询成果、工作成果固化

风险、内控管理思路及咨询成果需要通过信息系统固化

3.风险管理的深度应用

需要通过信息化的手段集成业务系统，实现风险管理与业务流程的深入融合

二、项目目标

1）通过内控及风险管理信息平台，建立制度设计、内控执行和风险管理的相互关联，推动三者循环改善

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