财务公司证券投资管理系统

财务公司证券投资管理系统V2.0是由九恒星开发的新一代证券投资管理系统。 
　　投资业务是财务公司三大类自营业务存款、贷款、投资中的重要一环，是运用富余资金头寸，增加资金收益的重要过程，同时也可能是引发风险产生的关键因素，对投资活动的管理也是财务公司管理链条中需要加强的部分。
　　与此同时，在管理手段上，投资业务因其决策过程、交易执行、计量及核算等多个方面均需要专门的IT系统提供支撑，故九恒星根据实际投资业务开展情况，特开发了相应的证券投资管理系统V2.0。 
一、产品功能 
1.核算维度管理 
系统使用者可以根据企业管理的需求，设定证券投资业务管理的维度，即支持按照多种方式的组合来设定证券投资业务的不同核算体系，譬如投资品种、金融资产分类、证券代码、资金账户、交易员信息等，同时在证券投资管理系统内部支持多种组合的并存，以满足不同管理要求。 
 对于证券投资系统产生的核算信息，系统支持某一维度下的核算，以支持账务系统下数据信息统计口径的一致性。 
2.备选库管理 
在进行投资产品交易前，可以设定相应的备选库，用于存放不同备选库要求下的投资品种。同时对于备选库管理下支持备选库内部限额管理。 
3.交易委托管理 
投资业务研究部门可以就研究确定可以进行投资交易的投资品种发起委托交易的申请，通过内部管理的审批后，可以确定最终进行待执行交易。 
4.资金调拨管理 
在对投资业务发起资金调拨时，可以在资金调拨管理业务发起申请，该申请可以与交易委托管理相关联，也可以单独发起资金调拨的申请。对于向投资的资金账户发起的付款申请，将产生相关的银行指令，实现资金拨付功能 
5.交割单管理 
在系统外执行交易后，交易人员可以将执行的交割单据进行登记管理，包括股票、基金、债券的买卖收息等情况的登记和复核。复核后的交割单信息将按照事先约定的核算维度记录相应的证券信息。 
同时可以对交易后的投资品种进行公允价值变动登记以及重分类的管理。 
6.投资业务拆借管理 
对于投资品种，在资金充足或资金缺乏时，可以发起投资业务拆借管理。管理时，以拆借合同的方式进行管理，实现投资拆借的合同签订、合同执行以及合同到期三个步骤。 
对于投资业务拆借的资金信息将反馈到账务系统中，对于投资品种的变化，譬如质押、回购等方式下债券的变化将反映到证券投资系统下对应维度下的证券品种的变化记录。 
7.账务及结转管理 
对于证券投资管理系统产生的账务信息，将按照事先在维度管理下设定的结转规则，在账务系统下定期结转成本、利润，并且重算重分类下导致的收益和损失情况。 
二、产品特点 
1.加强投资事前风险控制，减少投资风险 
将证券投资交易的事前控制纳入到系统进行管理，包括加入备选库的额度控制、交易前的委托交易申请管理，以及资金调拨申请管理，通过事前产品研究、加入产品库、交易申请以及资金调用四个级别的监控，以达到对于正在系统外交易执行的控制。 
2.明确投资业务与投资资金拆借业务 
在管理上区分证券投资业务和投资品种引发的资金拆借业务，在业务上注重两者信息的交互。既保障各信息的独立性，又保障了各信息的相关性。 
3.支持多种维度核算，保障不同管理需要 
 在证券投资系统内部，可以设定不同的管理维度来记录证券系统产生的账务系统。


三、产品架构 
上图将证券投资管理系统与其他系统的关系，做了简单描述。其中投资管理系统包括投资业务系统、投资账务处理系统两部分，并且与资金交易（拆借）系统以及账务系统有关联。 
1.投资业务系统 
投资业务系统主要实现证券投资品种的事前沈阳软件制作管理以及投资交割处理。其中事前管理包括核算维度管理、备选库管理、交易委托管理、资金调拨管理四大模块；投资交割处理包括交割登记管理、公允变动管理以及重分类管理三大模块。 

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