基金独立销售业务系统整体解决方案

基金自力销售营业系统整体解决方案

方案提要

依据《证券投资基金销售治理措施》划定，第三方机构要从事基金销售营业的，必须具备宁静、高效的管理基金销售、申购和赎回等营业的手艺设施，且切合中国证监会对基金销售营业信息治理平台的有关要求，取得基金销售资格。

金证基金自力销售营业系统整体解决方案，是根据相关执法法例划定，为欲取得基金销售资格的相关机构设计的整体营业解决方案。方案中包罗尺度化的基金销售营业系统建设，切合相关羁系机构要求的基金销售营业流程制度建设辅助、相关外联机构对接辅助等内容，能够协助相关机构迅速具备申请基金销售资格的软、硬件设施及营业能力，能够确保相关机构迅速合规获得基金销售资格，开展基金销售营业，并为后续的营业生长提供可靠稳固的手艺支持。

主要应用

基金销售营业资格申请

协助自力基金销售机构、期货公司、保险公司、证券公司以及证监会认定的其他机构申请注册基金销售营业资格。

整体服务内容包罗四大部门：IT系统咨询与建设服务（筹建IT系统部署、系统功效联调测试、信息手艺申报质料撰写）、项目治理及外联协调（统一项目治理、第三方相同协调及行业金融机构相同协助）、资格申报质料辅助（申报流程培训服务、设立申请质料辅助及场检质料辅助）以及场检专业咨询（最新场检履历培训、行业专家预检服务及场检总体摆设协助）。

基金销售营业系统支持

通过基金销售系统、网上生意业务系统、资金整理系统、反洗钱系统等营业系统的建设，为基金销售机构举行线上、线下基金及其他金融产物的销售提供系统支持，为创新营业的开展提供手艺支持、营业咨询与系统服务。

方案优势

一站式解决方案

金证在行业内率先提供基金销售资格申请一站式服务，将营业系手机软件开发

统建设、硬件集成、申报流

程领导、申报质料辅助、场检培训与演练等涉及资格申请方方面面的要求和资源举行整合，提供全程化、一站式的服务，极大降低相关机构申请事情的难度和庞大水平。

尺度化软件系统

本方案中提供的整套软件系统均为被大量同类项目接纳的尺度化系统，能够切实知足羁系机构对营业系统各功效点、营业运作流程各个环节以及反洗钱、羁系报送等各方面的要求，能够确保全系统顺遂通过场检并有用地开展基金销售营业。

大量乐成案例

本方案自2002年向市场推出以来，以100%的场检通过率获得了市场的高度认可。2015年尾签约案例已达130家，不仅涉及大量保险、期货、基金等传统金融机构、财富治理相关机构，还包罗一大批着名金融创新公司。客户充实使用金证产物的高性能、高可靠性、易于二次开发、全营业支持等优异特征，在传统公募基金销售的基础上开展金融创新营业。

著作权挂号

产物名称：金证财富基金销售治理软件V1.0 著作权挂号号：2014SR061375 著作权证书时间：

产物名称：金证财富基金网上生意业务软件V1.0 著作权挂号号：2014SR061323 著作权证书时间：

产物名称：金证财富基金网站及网上查询软件V1.0 著作权挂号号：2014SR061540 著作权证书时间：

产物名称：金证财富资金整理系统V1.0 著作权挂号号：2015SR009381 著作权证书时间：

客户案例

典型案例：陆金所。作为中国平安旗下的互联网投资平台，陆金所于2015年9月份最先正式使用金证销售系统代销公募基金。停止2015年11月30日，其基金销售系统销售的基金数目已经突破1500只。

沈阳新兰德、沈阳中天嘉华、沈阳恒天财富、小牛资源、兴证期货、泰康人寿、上海玄元保险署理等130余家乐成案例。