证券行业内控解决方案

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内控原则

《企业内部控制基本规范》中第四条明确要求：

第四条 企业建设与实行内部控制，应当遵照下列原则：

    （一）周全性原则。内部控制应当贯串决议、执行和监视全历程，笼罩企业及其所属单元的种种营业和事项。

    （二）主要性原则。内部控制应当在周全控制的基础上，关注主要营业事项和高风险领域。

    （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、营业流程等方面形成相互制约、相互监视，同时兼顾运营效率。

    （四）顺应性原则。内部控制应当与企业沈阳小程序制作

谋划规模、营业规模、竞争状态和风险水同等相顺应，并随着情形的转变实时加以调整。

（五）成本效益原则。内部控制应当权衡实行成本与预期效益，以适当的成本实现有用控制。

对此，内控治理应思量以下事项：

应从终端盘算机、服务器与网络装备治理、应用治理、内网评估等方面举行周全宁静治理系统的建设，以知足周全性原则要求。使用极地内部网络控制统一宁静治理解决方案可以周全笼罩这四个方面的宁静治理需要，知足此要求；

应将终端治理、服务器与网络装备治理、应用治理在宁静建设的主要品级举行响应提高，对知足主要性原则要求。使用极地内部网络控制统一宁静治理解决方案可以笼罩高品级宁静治理要求，知足此要求；

应思量系统建设完成后，使用手艺系统提供的角色治理手段，合理分配治理职能，以知足制衡性原则。使用极地内部网络控制统一宁静治理解决方案 可以提供富厚的角色治理手段，知足此要求；

应在系统建设中思量系统顺应性，选用顺应性强的产物举行建设。使用极地内部网络控制统一宁静治理解决方案所使用的系列产物均有很是强的情况顺应能力，充实知足此要求；

应思量系统建设的成本问题。使用极地内部网络控制统一宁静治理解决方案 可以以低廉的成本完成高品级宁静建设的需要，知足成本要求。

手艺要求

《企业内部控制基本规范》中第四条明确要求：

第七条 企业应当运用信息手艺增强内部控制，建设与谋划治理相顺应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机联合，实现对营业和事项的自动控制，淘汰或消除人为利用因素。

极地内部网络控制统一宁静治理解决方案就是这样一套知足内控要求的手艺系统，以手艺平台实现对营业和宁静事项的自动管控，淘汰人为利用。

风险评估

《企业内部控制基本规范》中第三章条对风险评估提出了明确要求，而风险评估离不开资产这个基础。极地内部网络控制统一宁静治理解决方案即以资产治理为基础，对所有盘算机和装备举行治理，为实行风险评估提供了优秀的基础。

控制运动

《企业内部控制基本规范》中第四章对控制运动提出了明确要求，极地内部网络控制统一宁静治理解决方案可以根据内控要求，对种种信息会见举行控制，以到达内控中对控制运动的要求。

另外，第四章第三十七条还对预警机制和应急响应机制提出要求，极地内部网络控制统一宁静治理解决方案可以提供全网统一的报警治理和事务处置惩罚机制，为预警系统建设和应急响应系统建设提供优秀的基础。

信息与相同

《企业内部控制基本规范》中第五章对信息与相同提出了确要求，极地内部网络控制统一宁静治理解决方案可以将所有盘算机和网络装备以及应用的运行状态举行统一展示，提供最周全、最直观、最有用的信息展示，以求在各治理级次、责任单元、营业环节之间，以及部门、单元之间举行有用的相同与反馈，实时发现问题并解决。

内部监视

《企业内部控制基本规范》中第六章对内部监视提出了明确要求。极地内部网络控制统一宁静治理解决方案富厚的角色设置、天真的计谋平台和报表平台，都为监视系统、变换系统、内部缺陷治理等各个治理需求提供了优秀的手艺支持。