快思维证券业解决方案

金融证券保险

•证券经纪营业 

        开户 —— 小我私家开立多个股票账户或资金账户
        客户资金存取 —— 当日转入的资金不能当日取出
        委托 —— 挪用客户生意业务结算资金
        整理交割 —— T+1日开市前将生意资金差额划入客户资源金账户
 
•证券自营营业
        自营营业是否与经纪营业、受托投资治理营业严酷离开
 
•证券投资银行营业
        为客户提供资金或替客户贷款提供担保
 
•资产委托治理营业
        受托资金是否专户存放，并与客户保证金离开
 
•财政审计剖析
        检查大额定期存款,查明是否存在质押事项
        检查整理备付金是否分“公司”和“客户”两账户核算
        生意业务保证金账户余额剖析，确定函证工具
        抽取生意业务量较大、资金存取量较大的自营证券账号，核对其资金存取、证券的生意、证券转托管沈阳软件制作

等营业是否所有入账
        应收款子账龄剖析
        生意业务席位费入账及摊销金额是否准确 
        拆入资金明细表与拆借条约，确定拆入金额、拆入时间、拆入利率、限期、担保、抵押是否与条约一致
        手续费的盘算及收入颠簸情形剖析
 
•IT审计
        •系统审计
               数据可靠性
               内控测试
               系统单薄检查 
        •宁静检查
               电话日志 
               防火墙日志 
               网络日志
 
•舞弊观察
        •应付款
               员工与供应商关联关系
               为某供应商提供特殊便利
               靠近授权的生意业务
               大额采购
               虚构物品与供应商
        •人为
               员工与供应商关联关系
               “鬼”员工
               人为调整
               福利调整
               加班
        •洗钱