慧点科技内控管理系统

其他管理软件

为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，五部委制定了《企业内部控制基本规范》及《配套指引》，要求我国各类企业分步且必须实施。具体规定，自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行；自2012年1月1日起扩大到在上交所、深交所主板上市的公司施行；在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行；同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。

面临的困惑：

企业内控实施过程大致分为五个阶段：准备阶段，建设阶段，自评阶段，整改阶段，报告阶段，在每个阶段企业都有一些主要工作及一些困惑：

产品理念：

为了解决企业上述的困惑，慧点提出内控360产品解决方案，从流程、知识、咨询三方面全方位的支持服务方式，协助企业轻松、便捷的完成内控体系实施过程，提高企业内控的管理水平。

产品功能：

慧点科技内控管理产品通过功能和流程的设计在产品中固化了内控管理的主要过程和工作方法，能够帮助企业更高效地开展内控管理工作。此外，产品内置根据《企业内部控制基本规范》拆解的企业内控标准矩阵，能够为企业实施符合本企业需要的内控管理工作奠定良好的基础。

产品依据国际通用的COSO框架，参考《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，从而保证企业符合监管机构的要求。

企业内控实施过程大致分为五个阶段：准备阶段，建设阶段，测试阶段，整改阶段，报告阶段，慧点内控产品为企业内控实施各阶段提供支持和帮助：

实施方案管理：

内控实施方案模块提供了从编制到审批的全过程管理，并内置了标准模板供企业直接引用和几十套真实公司的实施方案供企业参考，帮助企业高质量、高便捷的编制实施和评价方案。

为了使企业可以科学合理的界定内控实施范围，产品依据慧点几十家公司内控项目实施的经验，从定性和定量两个角度，通过调查问卷和财务报表分析等方法，帮助企业体系化的量身确定其内控实施范围。产品还可根据实施范围自动分配工作任务，并进行实施跟踪和监控。

手册矩阵维护：

手册梳理模块综合内控咨询标准的实施方法论，将内控建设的流程及每个步骤的相关业务知识、示例、参考模板等都内置在产品中，StepbyStep的引导企业或者咨询公司进行内控体系建设，编制风险控制矩阵和管理手册。将原来隐形的咨询经验转化为显性的梳理流程，并发挥IT技术的价值，将内控文档电子化，通过全文检索等方式发挥其最大的使用价值，并可通过数据库的关联，自动下推生成测试底稿，帮助企业快捷的进行下一阶段的测试工作。

内控测评管理：

测试模块内置了灵活多样的测试底稿供内控评价人员选择。

测试模块还配置了任务进度查看、统计分析等功能，内控管理人员包括实际评价人员通过报表等工具可以直观的了解到测试任务的执行阶段、完成进度以及内部控制测试情况等。

缺陷整改管理：

体系化设置了缺陷分析及方案的编制流程、整改情况验证流程，并实现整改措施与内控管理文档的关联和回写，推动和促进企业内控体系的持续优化和改进；并且产品还提供了缺陷的统计分析及查询、整改进度的展现、提醒与预警等功能，帮助企业将整改确实的执行和落地

报告管理：

产品通过预设多种报告结构（尤其是监管机构要求的企业内控自评报告模板）并可实现客户的灵活配置，自动生成各类管理报告，并借用IT技术的特性通过充分的信息共享，与产品其它模块数据关联，自动获取报告结构中所需的核心内容，帮助企业全方面多维度、高效高质的出具各种管理报告。

知识库：

企业可以根据业务知识库及手机软件开发

IT产品的实时提醒和合规诊断，简单快捷的学习如何合格的开展内控体系建设和自评工作。

企业可以借鉴内控案例和行业最佳实践模板库，根据公司的情况进行相应的修改，以便快速的完成监管要求的内控手册、内控矩阵和自评报告，并且可以借鉴其实施经验，找到适合自身内控实施的方式方法和工具。

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