新意交易型开放式指数基金(ETF)业务系统

三、主要业务说明 
1.1.基金的认购 
在基金募集期内，投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式申请购买ETF基金份额，
1、网上现金认购业务的主要业务流程
·认购时间：认购时间为一天，具体时间由基金管理人确定；
·认购费用：不超过每笔认购份额的1%。
·认购限额：网上现金认购以基金份额申请。具体的认购限额根据基金招募说明书确定；
·认购申请:T日为网上现金发售日
T-1日之前，投资者开立上证所A股账户卡或基金账户卡，办理指定交易或转指定交易手续，存入足额的认购资金以及代理佣金金额；
T日，投资者根据认购代码，通过上证所上网定价系统认购，证券公司冻结投资者的认购资金；
·清算交收：T日为网上现金发售日
T日发售结束后，上海登记公司根据上海交易所发送的认购数据进行资金清算；
T+1日17点，证券公司在保证当日交易所证券交易结算资金交收后，结算备付金账户资金可用于交易型指数基金认购资金交收；
T+2日11点前，上海登记公司将结算参与人认购资金到位情况提供交易所；
T+3日，上海登记公司根据交易所确认的有效认购数据进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送发行协调人；
T+4日，上海登记公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户，发行协调人可将该资金划入预先开设的基金募集账户；
·认购确认：在募集期结束后3个工作日之后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
·基金合同生效：上海登记公司通知证券公司投资者的有效认购份额；
·基金份额折算：基金管理人将折算后的各基金份额持有人持有的基金份额数据发送给登记结算机构，登记结算机构根据基金管理人提供的数据为基金份额持有人进行基金份额的变更登记。
2、网下现金认购业务的主要业务流程
·认购时间：认购时间为一段时间，具体时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定；
·认购费用：不超过每笔认购份额的1%。
·认购限额：网下现金认购以基金份额申请。具体的认购限额根据基金招募说明书确定；
·认购申请:t日为基金募集期内，T日为网上现金发售日
t-1日之前，投资者开立上证所A股账户卡或基金账户卡，办理指定交易或转指定交易手续，存入足额的认购资金以及代理佣金金额；
t日，投资者填写网下现金认购申请单，签订委托网上现金认购协议；证券公司冻结投资者认购资金，日终时，证券公司将当日的网下认购申请数据发送给基金公司；
T日，证券公司通过上证所上网定价系统为网下现金认购投资者代为进行认购申报；
·清算交收：T日为网上现金发售日
T日发售结束后，上海登记公司根据上海交易所发送的认购数据进行资金清算；
T+1日17点，证券公司在保证当日交易所证券交易结算资金交收后，结算备付金账户资金可用于交易型指数基金认购资金交收；
T+2日11点前，上海登记公司将结算参与人认购资金到位情况提供交易所；
T+3日，上海登记公司根据交易所确认的有效认购数据进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送发行协调人；
T+4日，上海登记公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户，发行协调人可将该资金划入预先开设的基金募集账户；
·认购确认：在募集期结束后3个工作日之后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
·基金合同生效：上海登记公司通知证券公司投资者的有效认购份额；
·基金份额折算：基金管理人将折算后的各基金份额持有人持有的基金份额数据发送给登记结算机构，登记结算机构根据基金管理人提供的数据为基金份额持有人进行基金份额的变更登记。
3、网下股票认购业务的主要业务流程
·认购时间：认购时间为一日，具体时间由指定发售代理机构确定；
·认购费用：办理网下股票认购业务的投资者需交纳一定的过户费、认购费等相关手续费，具体费率由各有关机构规定，但费用合计不超过每笔认购份额的1%。
·认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证50指数成份股；具体的认购限额根据基金招募说明书确定；

 2/8   首页 上一页 1 2 3 4 5 6 下一页 尾页