新意交易型开放式指数基金(ETF)业务系统

二、交易型开放式指数基金交易业务的清算
在基金上市交易后，系统能够根据上海登记公司每日发送的G1文件中的ETF基金买卖交易过户数据对投资者当日的ETF基金买卖交易进行清算处理，计算投资者基金份额的变化，完成基金份额的过户，并能够根据设定的交易费率计算交易资金和相关交易费用；
在基金上市交易后，系统能够根据上海登记公司每日发送的F3文件，并根据基金交易清算产生的投资者交易资金和交易费用数据，统计各营业部的ETF交易资金和交易费用，据此完成证券公司与登记公司，证券公司总部与各营业部的资金交收；
三、交易型开放式指数基金申购赎回业务的清算
对基金申购赎回业务，系统能够根据上海登记公司每日发送的G4文件中因基金申购赎回业务产生的股票过户数据和基金份额增减明细数据进行清算，并根据清算结果相应增减投资者相关股票的余额和投资者的基金份额；
对基金申购赎回业务，系统能够根据上海登记公司每日发送的JSMX文件中投资者当日基金申购业务的现金替代数据进行清算，生成投资者当日申购的现金替代金额；
对基金申购赎回业务，系统能够根据上海登记公司每日发送的JSMX文件中的现金返还数据进行清算，生成投资者当日的现金返还数量；
四、交易型开放式指数基金红利数据的清算
系统能够根据上海登记公司发送的G4文件中ETF基金的红利数据以及系统所记录的投资者基金份额计算各个投资者的基金红利；
系统能够根据上海登记公司发送的F3文件中的红利交收数据以及清算生成的投资者的基金红利数据，统计各营业部的红利汇总数据，并能够将数据以G4文件格式下发到各个营业部。
五、可以现金替代退补款的清算交收
系统能够读取基金公司发送的《申购可以现金替代款的退补接口》文件；
系统能够根据基金发送的现金替代款的退补数据以及系统保留的投资者历史申购数据，将退补款清算到投资者及其所属营业部；
系统能够将清算结果按照《申购可以现金替代款的退补接口》文件格式下发到各个营业部；
系统能够将清算生成的退补款明细数据进行资金清算生成资金凭证；
系统可以对不同的基金管理人对应维护不同的一级交收机构代码；
六、网下股票认购以及网下现金认购委托数据的上报
营业部柜台可以将当日的网下股票认购数据以及网下现金认购数据按照新意公司公布的ETF网下认购委托库的接口定义格式生成相应的数据接口文件。
营业部可以将柜台导出的认购数据接口文件通过新意系统营业部端上报到证券公司总部；
如果营业部当日无认购数据，营业部可以通过新意系统营业部端告知总部当日无认购数据；
总部可以查询未上报数据的营业部清单；
总部可以查询营业部当日网下股票认购数据，并能够按照基金公司规定的数据接口定义格式导出接口数据文件；
总部可以查询营业部当日网下现金认购数据，并能够按营业部汇总当日各营业部因现金认购所冻结的客户资金总额；
总部可以查询当日网下现金认购总量，并可打印传真给基金公司；
七、基金信息的维护
用户可以维护基金管理人的代码及基本信息；
用户可以按照一级市场基金代码维护基金管理人所管理的ETF基金的基本信息，包括以及市场基金代码，基金名称；
用户可以按照一级市场基金代码维护ETF基金一篮子成分股的股票清单；
系统能够根据用户读入的申购赎回清单文件更新ETF基金一篮子成分股的股票清单；
八、统计查询
网下现金认购明细数据查询：用户可以按照基金代码，认购日期时间段，机构代码，股东代码查询网下现金认购明细数据。
网下现金认购汇总数据查询：用户可以按照基金代码，认购日期时间段，机构代码查询各分支机构网下现金认购业务量。
网下股票认购明细数据查询：用户可以按照基金代码，认购日期时间段，机构代码，股东账户查询网下现金认购明细数据。
网下股票认购汇总数据查询：用户可以按基金代码，认购日期段，机构代码查询往下股票认购业务量。
网上现金认购明细查询：用户可以按基金认购代码，认购日期时间段，机构代码，股东账户查询网上现金认购明细数据。

 4/8   首页 上一页 2 3 4 5 6 7 下一页 尾页