新意交易型开放式指数基金(ETF)业务系统

·认购申请: T日为网下股票发售日
T-4日，基金公司公布限制认购规模的成分股
T日，投资者填写网下股票认购申请表，通过券商柜台申报成分股的名称，成分股的代码和认购的股数，证券公司冻结投资者的相应股票；
·清算交收：T日为网下股票发售日
T日日终，证券公司将当日的网下股票认购申请数据发送给基金公司；
T+1日，基金公司将投资者的股票认购确认数据发送给上海登记公司；上海登记公司将投资者账户相应的股票进行冻结；
·基金合同生效：上海登记公司通知证券公司投资者的有效认购份额，并根据基金管理人报上证所确认的有效认购股票数据，将投资人认购的股票过户到基金的证券账户；
·基金份额折算：基金管理人将折算后的各基金份额持有人持有的基金份额数据发送给登记结算机构，登记结算机构根据基金管理人提供的数据为基金份额持有人进行基金份额的变更登记。 
1.2.基金的申购赎回
投资者可以在申购赎回代理券商办理基金申购赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
1.申购和赎回的开放日及时间
投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。若上海证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，基金管理人可对开放日、开放时间进行相应的调整并公告。
2.申购和赎回的数额限制：投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍；
3.申购赎回业务的申请
T日开市前，证券公司获得申购赎回清单；
T日，投资者申购时按照申购赎回清单备足股票和现金，赎回时按照申购赎回清单备足基金份额和现金，委托证券公司以电脑申报方式通过上证所向基金公司提出申购申请；
4.申购赎回业务的清算
T日闭市后，上海登记公司根据交易所传送的T日申购，赎回数据现金份额，组合证券的清算；
T+1日，上海登记公司进行现金替代的清算交收；
T+2日，上海登记公司进行现金差额的清算交收；
1.3.基金的交易
基金份额在上海证券交易所遵照《上海、沈阳证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定上市交易，投资者可通过代办证券公司进行申报，具体业务流程可参考在上交所上市交易的封闭式基金的业务流程。
1.4.产品的功能特性
新意证券综合管理平台（E-SIM）通过实现下述功能，来支持交易型开放式指数基金业的登记结算业务。
一、交易型开放式指数基金认购业务的清算
对于网下现金认购业务，系统能够根据网上现金发售日上海登记公司发送的G1文件中网下现金认购确认数据，对登记公司确认的投资者网下现金认购业务进行清算，计算出各投资者的确认认购资金；
对于网下现金认购业务，系统能够根据上海登记公司发送的F3文件，并根据清算产生的投资者网下现金认购的确认认购资金和认购费用，汇总统计出各营业部的确认认购资金和认购费用，据此完成证券公司与登记公司，证券公司总部与各营业部的资金交收；
对于网上现金认购业务，系统能够根据网上现金发售日上海登记公司发送的G1文件中网上现金认购确认数据，对登记公司确认的投资者网上现金认购业务进行清算，计算出各投资者的确认认购资金和认购费用；
对于网上现金认购业务，系统能够根据上海登记公司发送的F3文件，并根据清算产生的投资者网上现金认购的确认认购资金和认购费用，汇总统计出各营业部的确认认购资金和认购费用，据此完成证券公司与登记公司，证券公司总部与各营业部的资金交收；
在基金合同生效时，系统能够对上海登记公司发送的G4文件中的投资者初始基金份额明细数据进行清算处理，完成对投资者的基金认购份额的初始登记；
对网下股票认购业务，在基金合同生效时，系统能够对上海登记公司发送的G4文件中的股票过户信息进行清算处理，完成投资者的股票过户；
在基金建仓完成基金份额标准化时，系统能够对上海登记公司发送的G4文件中的基金份额调整数据进行清算处理，对投资者的基金份额进行调整；

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