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2010年中国证券投资者保护基金公司将实现投资者保护机制从处置风险向监测风险和防范风险转变。为保护投资者合法权益，保障客户资金安全，中国证券监督管理委员授权保护基金公司负责建设维护证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”） ，届时要求各证券公司按接口文件要求准时报送相关监管数据文件（如下图所示）：

监控系统将于2010年 9月1日开始全面推广应用，所有证券公司应于2010年8月底根据监控系统接口规范及数据传送指引完成传送系统的开发，完成链路测试、传输测试等联合测试准备，同时协调本公司指定商业银行同步完成相关工作。 

各证监局负责督促辖区证券公司按期、保质落实监控系统建设任务。到期不能按要求报送数据的证券公司，将视为不符合报送信息准确、及时、完整的监管要求，由各证监局对相关证券公司采取相应的监管措施；保护基金公司定期报告证券公司落实监控系统建设的情况，作为分类评价的依据。 

新意科技有限公司自2009年被投保基金公司“监控系统”项目聘为专家顾问，参与该项目资金监控模型制定、接口规范制定等工作，深刻了解投保基金“监控系统”业务含义。因此，新意能精确地生成报送所需的数据，并且可以把可能存的问题在报送投保中心以前明确告知证券公司的相关人员，以便证券公司在开始数据报送之前采取适当的处理措施来消除隐患，这样可以避免监控系统误报警。

基于《中国证监监督管理委员会公告(2010)6号》-证券市场交易结算资金监控系统公告的监管要求，新意科技开发一套新意投保基金数据报送系统（以下简称“本系统”或“系统”或“E-ICIS”），来确保券商的客户交易资金数据的及时、准确生成。

第二节 系统产品定位

系统提供的数据报送产品定位(如图所示:)：

新意数据报送系统专业定位于完成报送数据的数据抽取、数据处理、合规检查、数据生成过程。

第三节 源数据获取途径

本次系统包含报送数据生成、数据核对的功能，需要券商提供以下3类数据：

1. 客户交易类的数据：

可通过柜台交易系统备份机或者券商数据中心系统获取。

2. 登记结算的数据：

可通过法人结算系统备份数据机或者券商数据中心系统获取。

3. 存管银行的数据：

存管银行余额数据，可以通过“划付系统”中获取：

1)   可通过该划付系统获取到各个存管银行的银行余额。

2)   若无划付系统，那么通过查询网银银行余额手工维护到监控系统中。

存管银行每日资金划付记录，可以通过以下方式获取：

1)   可从第三方存管系统中获取每日存管银行客户每日资金存取记录的系统。

2)   可读取存管银行发过来的每日转账明细文件数据。

第四节 系统功能特色

1. 数据处理自动化：

数据收集、分析、处理一体化流程控制体系，7×24小时自动值守，提供发送短信、邮件功能，全面解决数据采集费时且容易出错的问题，让您的数据报送更加及时准确

2. 数据处理标准化：

从数据获取、数据传输、数据加载、数据转换、报送数据生成各步骤进行全程数据质量控制，并从数据角度及业务角度对数据进行分析校验。确保无论全量还是增量数据报送，均能保证业务系统输出的数据和报送的接口文件数据的一致性。

3. 风险防控前置化：

新意公司作为投保基金监控系统建设的顾问单位之一，对监控系统的功能设计及监管要求的理解度是其他公司所无法超越的。

证券公司还可通过系统对挪用客户交易结算资金行为、违反客户交易结算资金安全存管规定的行为、影响客户交易结算资金安全的行为、异常报告及突发事件报告等可能影响交易结算资金安全的问题进行日常的、动态的自动预警监管，提前发现各系统资金数据差异。

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