行政事业单位内控解决方案

 方案背景

         2012年，财政部正式发布了《行政事业单位内部控制规范（试行）》（以下简称“内控规范”），并于2014年1月1日正式实施。内控规范第十八条明确规定“单位应当充分运用现代科学技术手段加强内部控制，利用信息化手段提高内部控制的科学性、及时性和有效性”。通过信息的同步集成，将内部控制嵌入信息系统中，实现内部控制的程序化和常态化，改变单位各项经济活动分块管理、信息分割、信息“孤岛“的局面。实现预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等集成在统一平台之上，减少或消除人为操纵因素，确保财务信息和其他管理信息的及时、可靠、完整。        从行政事业单位内部管理来看，内控的机制和制度都在不同程度上有所体现，但由于各项管理工作缺乏有效的信息化工具和手段支撑，或者已有的管理信息系统各自独立运行，因此无法实现对业务与财务信息流转的全过程监控，内控制度无法完全贯穿于经济活动的各个环节，内控机制和制度也无法得到全面贯彻和严格执行。        汇海行政事业单位内控解决方案是以全面实现行政事业单位内控管理科学化、规范化、信息沈阳小程序定制化为目标，突出业务管控重点，优化业务流程设计，将内控制度融合到信息系统中，以内控规范带动信息化，以信息化促进行政事业单位内控规范实施的一体化解决方案。 系统框架  方案特色        动态及时的风险管控        通过指标监控、访问控制、业务检测等手段，实时传递业务数据。实现对业务、流程等全方位实时监控，建立完善的部门监控策略体系。实现动态监控，根据管理职责和权限智能预警，提供多种预警模式，方便各级管理人员及时了解风险监控状态，发现风险隐患，及时落实整改并全程跟踪处理情况，消除降低风险影响，以提升部门风险防控能力。        全过程闭环内控管理        内控管理以预算闭环业务为基础，建立与基础数据、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理、项目管 理、债务管理、决算管理、决策分析等核心业务相关联，通过疑点管理、疑点纵览、专题分析、业务查询等内控管理功能，实现对行政事业单位内部各种经济事项进行全过程管理。        方便实用的内控评价监督        为行政事业单位内控部门设计了可视化的KPI导航式内控评价监督工具。预置了内控评价监督指标，可根据内控评价监督选择指标，自动分析指标特性，自动智能分类数据，自动提取关键信息，自动生成数据表格和图形，为行政事业单位内控评价监督提供详实的、可量化的数据支撑。