新意国债买断式回购业务系统
2019-03-23 13:59:56 来源：沈阳软件公司 作者：沈阳软件开发
R+1日，中央登记结算公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算，计增相关参与人现有结算备付金账户的可用余额。履约金归属判定规则如下：
| 交收结果 | 保证金归属 |
| 双方均履约 | 退还双方 |
| 融资方履约，融券方申报不履约 | 归融资方 |
| 融资方履约，融券方无力履约 | 归融资方 |
| 双方均无力履约 | 归风险基金 |
| 融资方申报不履约，融券方履约 | 归融券方 |
| 双方均申报不履约 | 归风险基金 |
| 融资方申报不履约，融券方无力履约 | 归风险基金 |
| 融资方无力履约，融券方履约 | 归融券方 |
| 融资方无力履约，融券方申报不履约 | 归风险基金 |
四、产品的功能特性
新意证券综合管理平台（E-SIM）通过实现下述功能，来支持国债买断式回购业务的登记结算业务。
国债买断式回购初始结算业务的清算
系统能够根据登记公司下发的G4文件中的买断式回购业务的标的债券过户数据进行清算，并根据清算结果记增融券方标的债券余额，记减融资方标的债券余额；
系统能够根据登记公司下发的JSMX文件中的买断式回购业务本金记录数据进行清算，分别统计每笔买断式回购业务中的融资方和融券方的初始结算金额和交易经手费，并能够按照营业部汇总当日买断式回购业务的初始结算金额净额和交易经手费净额；
系统能够将根据JSMX文件中的买断式回购业务本金记录数据进行清算得到的初始结算金额净额和交易经手费净额和登记公司下发的F3文件中初始结算金额和交易经手费进行对帐，并显示对帐结果；
系统能够根据登记公司下发的JSMX文件中的买断式回购业务履约金收取数据进行清算，分别统计每笔买断式回购业务中的融资方和融券方的履约金收取金额，并能够按照营业部汇总当日买断式回购业务的履约金收取净额；
系统能够将根据JSMX文件中的买断式回购业务履约金收取数据进行清算得到的履约金收取净额和登记公司下发的F3文件中的履约金收收取金额数据进行对帐，并显示对帐结果；
系统能够根据清算结果保留每日的买断式回购的交易明细记录；
系统能够按照G4 文件格式向营业部发放当日买断式回购交易债券过户数据；
系统能够按照JSMX文件格式向营业部发放当日买断式回购交易明细数据；
国债买断式回购到期购回结算业务的清算
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